Conformidade preventiva para escritórios
Seus clientes conhecem as falhas deles? Você conhece primeiro.
Para escritórios de advocacia, contabilidade e consultoria. Investigamos a empresa do seu cliente com o rigor de uma due diligence e entregamos ao escritório um diagnóstico em que cada afirmação está provada, ou declarada como hipótese com o teste que a verifica.
Agendar uma conversa →Uma certidão vencida. Um registro que não acompanhou a mudança da empresa. Uma obrigação que ninguém sabia que existia. A falha permanece no registro público durante anos. A única variável é quem a lê primeiro.
Diagnósticos de compliance costumam nascer de uma entrevista com o cliente e de uma lista genérica de obrigações. O nosso nasce do que está registrado sobre a empresa, e só então pergunta o que a lei exige dela.
Levantamento de tudo o que é público sobre a empresa e o seu grupo: cadastro, filiais, quadro societário, certidões, conselhos e sanções. Cada fato com fonte e data da consulta.
Cada norma aplicável é ligada a uma condição de fato da empresa, a um teste que a verifica e a um status. O que se aplica ao setor não é confundido com o que se aplica ao cliente.
Nada chega ao escritório como achado sem prova. O que a fonte pública não alcança é declarado como hipótese, com a pergunta a fazer ou o documento a pedir.
O diagnóstico diz também o que não é problema. As constatações negativas têm o mesmo peso das falhas, porque delimitam o risco com precisão.
Onde olhamosCadastro federal da empresa e de cada estabelecimento, quadro societário e sócios pessoa jurídica, registro estrangeiro do grupo, certidões, conselhos profissionais e cadastros federais de sanções.
O escritório recebe uma peça que pode defender diante do cliente. Fonte, data e grau de certeza acompanham cada linha, e o que ainda não se sabe está escrito como tal.
Exemplo composto para ilustração. Não se refere a empresa real.
O concorrente do seu cliente vai ler o registro público dele procurando um motivo para inabilitá-lo. Nós lemos antes. A Lei 14.133 aplicada ao cliente antes do certame, e ao concorrente depois dele.
O que a lei exige do cliente, o que ele cumpre e o que falta para regularizar. O escritório chega à diretoria sabendo por onde começar.
Para grupos com holding estrangeira, múltiplas filiais ou operações de reorganização, um dossiê aberto sobre a estrutura inteira: societário, fiscal, trabalhista e posição de mercado.
Preciso entender um grupo empresarial →Sobre a empresa indicada e a pergunta que o escritório precisa responder. Mostramos um dossiê real, com os dados do cliente removidos.
Conduzida pelo método. O que a fonte pública não alcança volta ao escritório como pergunta ou documento a pedir.
Peças editáveis, com fonte e grau de certeza em cada linha, prontas para o escritório revisar e levar ao cliente.
O escritório conduz a conversa com o cliente, com o roteiro das perguntas a fazer e dos documentos a pedir.
A relação com o cliente, a primeira reunião e a palavra final permanecem com o escritório. Nós operamos a investigação.
O escritório passa a oferecer conformidade preventiva com profundidade de due diligence sem montar uma equipe de pesquisa.
Em vez de esperar o cliente trazer o problema, o escritório chega à reunião com o fato, a prova e a solução.
Não prometemos conhecer todas as falhas de uma empresa. Entregamos a distinção entre o que está provado e o que ainda precisa ser verificado. É essa distinção que o cliente compra.
O acordo de confidencialidade é assinado antes de qualquer dado privado chegar até nós.
O Instituto VI3 atua como operador dos dados, sob contrato de tratamento firmado com o escritório.
Nenhum dado do cliente é usado para treinar modelo de inteligência artificial.
Ao fim do trabalho, os dados são descartados e o escritório recebe o comprovante.
Na conversa, mostramos um dossiê real, entregue a outro escritório, com os dados do cliente removidos. Você vê o padrão da entrega antes de decidir, e nós entendemos o caso que o seu escritório precisa resolver.
Quero ver um dossiê real →O Preventive Compliance é um método do Instituto VI3.